Перейти к содержимому

Smart banner placeholder

Брокерские услуги на внебиржевом рынке (ОТС) оказываются только физическим лицам, признанным Сбербанком квалифицированными инвесторами в соответствии с требованиями российского законодательства1.

Физическое лицо (ФЛ) может быть признано квалифицированным инвестором (КИ) в случае, если оно отвечает любому из указанных ниже требований:

1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет ФЛ, и/или общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами составляет не менее 6 млн. руб.

2. Имеет опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и/или заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

- не менее 2 (двух) лет в случае, если такая организация (организации) является КИ в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

- не менее 3 (трех) лет в иных случаях.

3. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом РФ, выданным образовательной организацией, которая на момент выдачи документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из документов:

- квалификационный аттестат специалиста финансового рынка;

- квалификационный аттестат аудитора;

- квалификационный аттестат страхового актуария;

- сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)";

- сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)";

- сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

4. Размер имущества, принадлежащего ФЛ, составляет не менее 6 млн. руб. При этом учитывается только следующее имущество:

- денежные средства, находящиеся на счетах и/или во вкладах (депозитах), открытых в российских кредитных организациях, и/или в иностранных банках, а также суммы начисленных процентов;

- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

- ценные бумаги.

5. Совершало ежеквартально в среднем не менее чем по 10 сделок, но не реже одного раза в месяц, с ценными бумагами и/или заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых составила не менее 6 млн. руб.

Как получить статус квалифицированного инвестора

Для того чтобы получить статус квалифицированного инвестора, Вам следует обратиться в ближайшее отделение Сбербанка, которое предоставляет услуги по брокерскому обслуживанию и предоставить соответствующее заявление, а также необходимые документы по требованию Банка.



1 Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ (п.3 ст. 51.2) и Указание банка России от 29.04.2015 г. № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами».


Меню

Контактный центр

  • бесплатный звонок для мобильных по РФ hidden
  • бесплатный звонок для городских по РФ 8 (800) 555 5 777
  • hidden hidden